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GRISK - Sistema de Gestão do Compliance Legal PDF Imprimir E-mail

Rio de Janeiro, 5 de setembro de 2014

Prezados colegas

A HMV GRISK vem desenvolvendo o projeto do GRISK- Sistema de Gestão do Compliance Legal, desde agosto/2012. Neste período foi desenvolvido um sistema processado via Web, com as funcionalidades  abaixo descritas, visando  agregar valor às atividades do Gestor de Compliance de instituições financeiras.

A equipe da HMV GRISK implantou um banco de dados, atualmente  com cerca de 2.500 normas do CMN, Bacen, RFB, CVM, ANBIMA, CETIP e outros. Todas as normas foram indexadas com “palavras-chave” com o objetivo de permitir  pesquisas mais precisas do que aquelas que costumamos obter no site do Bacen.

O serviço que planejamos disseminar contempla: pré análise diária de normas, com indexação, indicação de aplicabilidade a cada IF(instituição financeira), indicação de áreas envolvidas, sumário da norma, registro dos requisitos para implantação e registro do calendário de obrigações legais.

GRISK - Principais funcionalidades:

1-   B.D.de Normas personalizado, contendo apenas as normas aplicáveis a cada IF, com visão por órgão emissor,  por tipo de norma, por área envolvida, por palavra-chave,..etc.

2-   Hiperlink para acesso ao texto das normas via internet.

3-   Comunicação de alerta às áreas internas envolvidas.

4-   Gestão do Calendário para implantação.

5-   Gestão do Calendário das obrigações legais.

O sistema GRISK já está implantado em 2 instituições financeiras , e vem sendo objeto de constantes implementações .

A HMV GRISK atualmente presta  serviços de consultoria em compliance, controles internos e riscos para 5 instituições financeiras, e vem utilizando toda a sua experiência no aprimoramento do GRISK – Sistema de Gestão do Compliance Legal.

Atenciosamente

Mayer Taublib

cel:21-9623-0277

Segue uma amostra do Calendário de Obrigações Legais do mês de Novembro/2013

 

Conheça o Calendário de Obrigações Legais


 
 
Cronograma STA- Sistema de Transferência de Arquivos PDF Imprimir E-mail

Comunicação Geral - Novo Cronograma STA

  1. Vimos alterar a comunicação anterior, com base na reunião ocorrida no último dia 13/11/2012 no Banco Central em Brasília, que prorrogou a data final de implantação do STA para 24 de junho de 2013. Em questão a avaliação dos testes para substituição do meio de remessa de arquivos de informações, atualmente feito através do PSTAW10, para a remessa via o novo sistema STA – web.
  2. Essa mudança de sistemas foi determinada pelo Comunicado 22.611 de 12/6/2012, link a seguir:
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Lista de Requsitos de Ouvidoria - versão atualizada Out/2012 PDF Imprimir E-mail

Apresentamos a Lista de requisitos da Ouvidoria, baseados na Resolução 3849/10 e nas Circulares 3503/10 e 3289/05, do Banco Central do Brasil.

Ressaltamos os seguintes pontos para avaliação quanto ao cumprimento das obrigações legais:

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31 º Boletim Semanal de Normas – semana de 30 julho a 03 de agosto de 2012 PDF Imprimir E-mail

Apresentamos o Boletim Semanal n º 31 com as principais normas editadas na semana de 30 de julho a 3 de agosto de 2012.

Ressaltamos o novo Requisito Organizacional Societário estabelecido no Regulamento Anexo II à Resolução nº 4122 de 02/08/2012, em seu artigo 10, que determina inclusão de dispositivo no Estatuto ou Contrato Social das instituições financeiras.

Conheça o Boletim Semanal n º 31

 
 
30o. Boletim Semanal de Normas- semana de 23 a 27 de julho de 2012 PDF Imprimir E-mail

Apresentamos o Boletim Semanal no 30 com as principais normas editadas na semana de 23 a 27 de julho de 2012.

Conheça o Boletim Semenal no. 30

 
   


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